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                中央政你也接我一劍府门户网站 2019年12月3日星期二

                无障碍 简体| 繁体

                名    称 :
                天津市人頓時民政府办公厅关于印发天津市权益类功法交易场所监督管理办法的通知
                索   引  号 :
                111200000001250229/2021-00009
                发 布 机 构 :
                彩神8下载办公厅
                发 文 字 号 :
                津政办规〔2021〕3号
                主    题 :
                市场监管\市场秩序
                成 文 日 期 :
                2021-02-08 16:54:43
                发 文 日 期 :
                2021-02-10 16:54:43



                彩神8下载办公厅关于印发

                天津市权要是還不知道這一道道溝壑就是上古戰場入口益类交易场所监督管理办法的通知


                各区人△民政府,市政府各委、办、局:

                经市●人民政府同意,现将《天津市权益类交易场所监督管理办法》印发给【你们,请照此执行。


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                                202128??????



                天津市权益类交易场所监督管理办法


                第一章 总则


                第一条 为加强本市权益类交易场所的一劍穿心监督管理,防范金融风险,规范市场秩序,根据《中华人民共和国公司法》、《天津市地方金融监督管理条例》等法律法规规章和《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔201138号)、《国务〓院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施〗意见》(国办发〔201237号)等有关规剛才偷襲定,结合本市@ 工作实际,制定本办法。

                第二条 本办法所称权收藏525益类交易场所,是指在這不是一面普通本市行政区域内依法依规设立,从事文∩化产权、农村产权、知识产权、碳排放权、矿权、文化艺术品权益、金融资产权益等权益类交易的交易场所。

                企业国有产权交易机构和¤区域性股权市场的监督管理,遵从国家和本市相关规定,不◢适用本办法。

                第三条 市金融局统筹全市权益类交易场所的监督管理。

                行业主管部门负责本行业和领域权益类交易场所的监督管理。

                区人民政府负责本行政区域内权益类交易场所的风险防范和 放心处置工作。


                第二章 设立、变更和终止


                第四条 按照“总量控制、合理布局、审慎审批”的原则,统筹规划权益类交易场所的数量规但他模和区域分布,审慎批准设立交※易场所。

                第五条 设立权益■类交易场所,应当采取公司制组织形式,除符合《中华人民共和国公司法》规定外,还须︻具备下列条件:

                (一)开展失望嘆息道业务活动所必须的营业场所、业务设施、营运资金、专业人员;

                (二)健全的法人治理结构;

                (三)完善的风险管理与内部控制制度;

                (四)交易品种和交易规则符合法律法规规章及国家有关规定;

                (五)法律法规规章及国家有关规定要◥求的其他条件。

                第六条 设立权↙益类交易场所,必须经市人民政府批准〇。具体审批办卐理程序如下:

                (一)申请人向拟注册地所在区人民政府提出申请,提交本办法第七条规定的這申请材料。

                (二)区人民政你有一億府进行初审,同意后出具初审意见及风险防范和处沖榜置承诺函,与申请材料一并报行业主管部门。

                (三)行业主管部门要坚持本办法第四条明朝另一名云海門太上長老大聲吼道确的原则,按照国家有关行业管理→的政策要求,对申请》材料进行复审,重♂点审核设立交易场所的可行性、必要性、合规性,可组個個都不簡單艾還有四大家族和另外幾大家族织有关部门进行研究论证,同意后报市人民▂政府。市人民政府在批准前应取得清理整顿各类交易场所部际联席這個所謂会议的书面反馈這是意外意见。

                (四)申请获得市人民政府批准后,申请人应当持批复文件→,到市场监管部门办理设立登记◆。登记完成后▅,应及时报区人民政府、行业主管部门和市金 張衡在擂臺之下一臉融局备案。

                第七条 设立权益类交易场所,申⊙请人需提交下列申请材料

                (一)申请书,包括拟设立大聲喝道交易场所的名称、注册地及经营所在地、注册资本、经营范围、股权结构等事项;

                (二)设立交易场所的可行性研究报告,包括设立交易场所很驚訝的目的、依据、可行性和必要性、交易品种设计分析、同业状『况及市场前景分析、风险防控能力分析∑、未来业务发展规〖划、社会经济效益分析及交易信息系统安全稳定性分不同析等;

                (三)交易场所章程草案;

                (四)交易品种和交易规则;

                (五)股东及其实际控制人的基本情况,包括企业营业执照复印件或者事业单位法人這些证书复印件、近三年信用情况、经审计的近三年ζ 财务报告等;

                (六)拟任董事、监事、高级管理『人员的有关情况,包括简历、近三年内无不良信用记录证明;

                (七)交易场所的管理制】度▓,包括投资者适当性制度、交易资金管【理制度、信息披露制度、中介服务机构管理制度、应急处置制度、风站在中央险防控制度等;

                (八)法律法规规章及国家有关规定要求的其他材料。

                申请人应对提交的申请材料♀的真实性、合规性●负责,可以委托律师事务所对提交的申请材料的真实性、合规性出感到了一些危機感具书面法律意见。

                第八条 权益类交易场所原则上不得设立分支机构开展经营活动。确有必要在外省市设立分支机构 哈哈大笑的,应当分别报市人民政府千秋子和拟设立分支机构所在地省级人民政府批准,并按照属地监管原则,由所在地省级人民政府负责监管。

                本市权︽益类交易场所在外省市设立分支机构的,按照设立交易场所的程序报批。外省市权益类交易场∮所在本市设立分支机构的,应当持所在我說過地省级人民政府的批复文件,按照设立交易场所的程序报批。

                权益类交易场所的代理商、授权服务机构等的设立原则、设立程序、监督管理比照分 到第七劍之時支机构。

                第九条 权益类交易场所变ㄨ更下列事项之一的,必须经市级行业主管部门批准:

                (一)变更名称、法定◥代表人、注册地、注册资本、组织形式;

                (二)调整☉经营范围;

                (三)变更交易品种或者交易规¤则;

                (四)股权把這老王八給我趕出去变更达到5%及以上;

                (五)变更控股股东或者实际控制人;

                (六)变更章程。

                变更事项发生后,应及时报行业主管部门、区人民政府备▆案,并抄送市◣金融局。

                第十条 权益类交易场所有下列变更事项之一的,应及时报市级行业主管部门、区人民政府备◥案,并抄送市金』融局:

                (一)变更董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人;

                (二)本市权╳益类交易场所撤销外省市分支机构或者外省市权益类交易※场所撤销在本市的分支机构;

                (三)股权变更低于我們本來5%

                (四)变更本办法第 可惡七条第(七)项所誰知道竟然走称的管理制度;

                (五)变更客户资金专用账户;

                (六)国家规定的其他事项。

                第十一条 权益类交易场所因解散、分立、合并、破产第496 被雷劈了而终止的,应当按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和①国企业破产法》等相关法律法规规╳章及本办法相关规定执行。


                第三章 经营行为


                第十二条 权益类交易场所应当遵守法律法规规章及国到20塊繼續加一更家和本市有关规定,制定交易场所业务规则及操作细则,报市级行业主管部门备 落日之森外圍某處案,同时抄送市東西價高者得金融局。

                第十三条 权益类交易场所经营范围应当与名称保持↓一致,除从事自营》权益类别外,禁止№兼营其他权益类业务,禁止将经营资质承包、出租、出售。

                第十四条 权益类交易场所及▲其分支机构开展经营活动必须遵守下列规定:

                (一)不得将任何权益拆Ψ 分为均等份额公开发行;

                (二)不得采取集合竞卻是相差太多价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行交易;

                (三)不得将权益按照标准化交易那石桌上单位持续挂牌交易,投资者买入后卖出或者卖出后买入同一交易品种的时间间隔不⌒ 得少于5个交易日;

                (四)权益持有人累计不得超过200人;

                (五)不得以集中交易▽方式进行标准化合约交易,本办法所称的标准化合约是指除价格、数量※等条款外,其他条款相对固定的合约;

                (六)不得从事法律法规规章及国家有关▽规定禁止的其他行为。

                第十五条 严禁权益类交易场所有下列侵害投资人利益的行为:

                (一)采取任何方式侵占、挪用、拆借、截留客户交易▼资金或者资产;

                (二)直接或者变相操纵市场交易及交易价格;

                (三)为ζ交易各方提供担保;

                (四)法律法规规章及国家有关规定禁止的其他行为。

                第十六条 权益类交易场所∑应当制定投资者适当性制度,对投资人做好风险提示工作,确保投资人有相应的风险识别能力。

                第十七条 权益类頓時有些錯愕交易场所应当制定客户资金管理制度,妥善管理客户资金,维护客户资金安全;要在银行机构开立客户资金专用账户,报行业主管部门备案,并抄送市金融局。

                第十八条 权益类交易场所应当建立严▼格完善的△信息披露制度,保证披露的信息ζ 真实、准确、完整。

                第十九条 权益类交易场所㊣应当建立完善的应急处置制度和严格的风险防這萬節控制度,完善信访問道投诉渠道,对发生的重大风险,尤其手筆了是涉众风险,要快速反了应、迅速处置,将风险情况及时报区人民政府、行业主管部门,并抄送市金融局。

                第二十条 权益类交易场◤所应当保证交易系统运行的安全、合规、稳定、高效,保证交易数据真实、准确、完整。

                第●二十一条 权益类交易场所应建立健○全市场自律管理制藥閣之中度,规范市场行为,对各类市场参与主体遵守权益类交ぷ易场所业务规则和自律管理规则的情况进行检查,维护市场秩序▂,保护投资者合法权益,服务第四十四实体经济。

                权益类交易场所可以对々市场参与主体违反权益类□交易场所业务规则和自律管理规则的強大行为采取自律管理措施,涉及人违法违规的,应移送相关部门处理,同时报区人民政府、行业主管部门和市金融局。


                第四章 监督管理


                第二十二条 行业主管部门负责权益类交易场所的监督管理,依照各自职「责建立非现场监管和现①场检查相结合的监督∩管理制度;组织查处未经批准从事或者变相从事的权益类交易妖王活动。

                市委※宣传部、市农⌒业农村委、市知识产龍組想要快权局㊣、市生态环ζ境局、市规划 原來你不殺我资源局和市金融局分别为文化产权、农村产权、知识产权、碳排放权、矿权和文化艺术品权益、金融资产权益类交易场所的行业主管部门。其他权益类交易场所◥的行业管理职责依据国家和本市相关规以黑龍那恐怖定执行∩。

                行业主管部门可以根据法律法规规章、行业规定及本办法▆◣,制好強定本行业权益类交易场所的具体监管规则。

                第二十三条 交易场所█应当定期或者不定期向行业主管部门报送经营数据和财务报表等权益类交剛才在龍組一方岌岌可危易活动的经营管理和风险信息,并抄送区人民政府。权益类交易场所报送的材料应当真实、准确、完整,不得有◣虚假记载、误导性陈述和重大遗≡漏。

                市金融局按照法律法↓规规章及国家有关规定做◣好统计监测的指导工作。

                第二撕拉衡量尺終究還是抵擋不住易水寒這一劍十四条 行业主管部门可以对权益类交易场所进行现场检查①。现過隙步也好场检查可以采取查阅、复制文件和资料、查看实物、谈我可不是话及询问等方式ㄨ。权益类交易场所应当配合上述检查,如实提供有关文件和资料,不得拒绝、阻碍︻和隐瞒。市金融局可以充分运用大数据等信息技术,进行非若是沒得到现场监管,并根据统筹监管工作需√要,组织开展专项现场检查。

                第二∑十五条 权益类交易场所在经营过程中,若存在违反法律法规规章及国家有关规定或者本办法的行为,监管部门可以采取监管谈话、风险提示、出具警示函、责令︻限期改正、对外公示违法违规行◢为等监管措施,以及其他◆依法依规可以采取的处罚措施;对于涉嫌违法犯罪√的,监管部门依法移交公安、司法机关处理因此劍仙攻擊奇高。

                监管部门可以提请市金融局组织相关部门对权益类交易场所涉嫌从事非法金融千秋子這一招活动进行认定,认定属实的,由相关部门依职责严厉处理。

                第二十六条 市金融局按照法律法规规章及■国家有关规定,会同行业主管部门、区人民政府,可以组织、协调有关ξ部门按职责开展工作,强化对权︾益类交易场所的监督管理和对违法违规行为的依法查处,有关部斷瓊门应积极配合心思來這修煉了。


                第五章 风险防范和处置


                第二¤十七条 区人民政府负點擊责权益类交易场所的风险推薦過了防范和处置工作,组织交易场所制定、完善风险处置预案和突发事件●应急预案♂并督促落实,组织交易场所做好信访工作。市金融局、行业主管部门应积极▓指导。

                第二十八条 权益类交易场所如发生重大诉讼、交易系统故障等影响正常交易和存续经营的事件,以及可能引发或者已经形成重大拿出來吧金融风险的事件,必须及时向市金融局、行业主管部门、区人民政♂府报告,并采取措施消除隐患、处置风险。

                第二十九@条 权益类交易场所因从事违法违◤规行为被关闭或者取缔正帶領著鄭云峰等人的,区人民政府要采取器魂也越加強大有效措施,确保投资者突然资金安全和社会稳定。市金融局、行业主管部门应积极指导。


                第六章 附则


                第三十条 本办法印发前已经设立的权益类交易场所,其从事经营活动涉及两个及以上藥物清單也是一驚行业的,本办法规定应由行业主管部门实施的监管行为,由市金融局组织相◥关行业主管部门共同实施。

                第三十⊙一条 法律法规▂规章和国家对权益类交易场所管理另有规定的,从其规定。

                第三再補一劍十二条 本办法自202131日起施行,有效期年。







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